Universidad de Lima

El Taller de Compliance para Pymes fortalecerá el conocimiento sobre el cumplimiento normativo, la identificación de riesgos y su supervisión en micro y pequeñas empresas. Está dirigido a empresas que deseen conocer e implementar estrategias de compliance efectivas en sus organizaciones.

Como sabemos, las líneas entre lo legal y lo ilegal, y entre lo que es aceptable y lo que no lo es, no son tan claras en determinadas situaciones. El behavioral compliance es un enfoque valioso que aprovecha los conocimientos de las ciencias del comportamiento para mejorar la identificación y mitigación de riesgos y, por tanto, la resiliencia organizacional.

El impacto de la comisión de conductas anticompetitivas puede afectar la viabilidad del negocio y la reputación de los ejecutivos. Por ello, las empresas —cada vez en mayor número— adoptan medidas para prevenir el riesgo de su comisión adoptando sistemas de gestión de cumplimiento normativo que hagan sostenible el negocio en el tiempo. En este webinar, conoce cuándo y cómo implementar un programa de compliance.

Aunque la empresa realice los mejores esfuerzos por cumplir con la legalidad, existe la posibilidad de que se cometan incumplimientos, comisión de infracciones o incluso delitos, a raíz de la decisión y actuación de la persona (del individuo). Entonces, ¿debe la empresa hacerse cargo de los sesgos cognitivos y déficits volitivos del directivo, empleado o colaborador? ¿Hay un espacio para el behavioral compliance (compliance conductual)?

En este webinar revisaremos cómo evitar que los programas de cumplimiento fracasen.

El mercado de transacciones corporativas en el país es dinámico. Cada año se realizan diversas operaciones que involucran importantes montos de inversión. Desde hace más de un año, las transacciones que superen los montos mínimos establecidos en la Ley de Control de Concentraciones requieren la autorización previa del Indecopi para su validez.

En este webinar abordaremos los esfuerzos privados y públicos por reducir el riesgo de exposición de las empresas al incumplimiento de las normas de libre competencia,, lo que no solo implica un actuar ilegal, sino una conducta reñida contra la ética en los negocios. Veremos cómo el sector empresarial percibe las prácticas anticompetitivas, la posible reincidencia en la realización de este tipo de conductas y las medidas de prevención que adoptan.

El criminal compliance busca propiciar una cultura de prevención, afianzar la seguridad jurídica en el marco de las relaciones empresariales y legitimar las buenas prácticas corporativas. En ese sentido, resulta fundamental no solo para quienes administran empresas u organizaciones, sino también para quienes se forman en el ámbito legal para la temprana detección o prevención respecto de la comisión de delitos tipificados por la norma penal.

La capacidad de procesar datos o big data solo es posible mediante el uso de la inteligencia artificial y los sistemas cognitivos, que actualmente emplean las grandes empresas de tecnología. Estos sistemas operan resguardando el secreto y la propiedad industrial, por lo que el uso de estas tecnologías podría violar los principios y derechos constitucionales elementales, como la no discriminación o las libertades informativas.

Los programas de compliance gestionan y controlan de modo estructurado el riesgo en la empresa de un posible incumplimiento de las obligaciones a su cargo. Dado que las obligaciones de una empresa son diversas, los programas de compliance pueden abordar cualquier área temática como, por ejemplo, la libre competencia.

En la actualidad, lamentablemente muchas organizaciones no están llevando a cabo la debida diligencia con respecto a terceros, tanto en la etapa de incorporación como en la de monitoreo. Debido a la coyuntura por la COVID-19, se han vuelto más frágiles las relaciones que las organizaciones mantienen con sus partes interesadas (colaboradores, proveedores, clientes, trabajadores, entre otros). Por ello, es importante el rol que la debida diligencia desempeña en la identificación y gestión de riesgos como parte integral de la toma de decisiones.